日前，由1xbet中国官方网站律师事务所与道琼斯公司联合主办的“出口管制新政研讨会”在上海成功举办。活动采用线下深度交流的形式，围绕中美出口管制最新政策动向、合规体系落地路径等核心议题展开系统解读与专业分享。现场参会企业涵盖制造业、外贸企业、跨国公司、金融机构及数字化方案提供商，参与度远超预期。本次活动由1xbet中国官方网站合伙人王一骁律师主持。

主持人：王一骁

道琼斯中国区业务总监戴丽媛女士在开场致辞中回顾了道琼斯与1xbet中国官方网站合作历史，她期待通过本次与1xbet中国官方网站的联合分享，让不同类型的企业充分交流、积极互动，共同推动中国企业在全球复杂监管环境中的稳健发展。

研讨会伊始，1xbet中国官方网站合伙人刘炯律师围绕“中美出口管制新政解析与OFAC资金解冻申请”进行主题分享。刘律师从美国近期国会听证会与政策动向切入，系统解析了STRIDE法案、对特定国家敏感技术的定向限制、外国产品规则（FDPR）域外适用趋严，以及实体清单与50%穿透规则立法化讨论的整体逻辑。在谈及BIS50%穿透规则时，刘律师强调，新规不再停留于名称命中筛查，而是要求企业开展股权结构的穿透式尽调，特别关注间接持股、合并持股及跨清单叠加等复杂情形；在严格责任原则下，即便企业主观上“不知情”，仍可能因尽调不足承担相应责任。同时，结合OFAC资金冻结的实务案例，他系统讲解了从“是否属于真实冻结”到“是否需要申请许可”的识别路径、银行报告机制及合规沟通要点，并提示企业关注运输工具、港口、供应链节点等环节性风险，避免因链条中的单点问题导致跨境收款受阻。

道琼斯华东区业务经理汪磊先生围绕“从纸面合规到实战落地：出海中企的出口管制与制裁风险控制”展开分享。他从道琼斯百余年的数据积累与合规信息服务实践出发，介绍了制裁、反洗钱、反腐败、负面舆情、ESG风险及股权穿透等核心数据模块在企业合规中的应用场景，并重点分析了银行在实际交易审查中对物项属性、地址信息、航线路径及交易对手背景的最新关注重点。汪磊结合多起“货已发出、款项被冻结或延迟”的真实案例，强调企业合规应前置嵌入业务流程，而非仅在事后被动应对。

上海汉得风险合规团队总监陈晓霞女士围绕“直面50%穿透规则：出口管制系统如何真正落地”进行了深入分享。陈晓霞指出，贸易合规系统必须与企业采购、销售、合同、物流及资金支付等核心业务系统打通，实现从主体筛查、股权穿透、物项管控到业务场景配置的自动化与可追溯。她结合多个系统实施案例，介绍了企业以“持续性名单回溯—关键节点主体筛查—物项管控分阶段上线”的落地路径，以在合规要求与业务效率之间实现平衡。在智能化趋势方面，她还分享了AI在多语种模糊检索、合规知识问答与辅助判断中的应用实践。

在随后的圆桌讨论环节，沃尔沃汽车亚太区出口管制与制裁合规负责人冯鹏远、开利中国贸易合规总监肖靓、道琼斯华东区业务经理史君舒、上海汉得风险合规团队总监陈晓霞与1xbet中国官方网站合伙人刘炯围绕企业在出口管制与制裁实践中的真实痛点展开交流。嘉宾们结合各自行业的业务特点，就“实体清单客户业务难题”“跨境收款风险”“供应链端的穿透识别”“系统建设与业务协同”等热点问题进行了深入讨论。与会嘉宾普遍认为，在中美监管持续动态变化的大背景下，企业需更重视前置性、系统化的风险识别与内部协同，通过制度、技术与管理三位一体的方式提升整体合规韧性。圆桌环节气氛热烈，现场交流充分，为本次研讨会画上了圆满的句号。

本次研讨会系统呈现了出口管制新政的政策趋势、企业与金融机构的关键风险点以及合规体系与数字化系统的落地路径，为企业在复杂国际监管环境下的经营决策提供了多维支持。未来，1xbet中国官方网站将继续携手行业领先的合规数据与技术机构，围绕出口管制、制裁合规、跨境交易风险等前沿议题持续开展研究与交流，助力企业在全球化布局中稳健前行。